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《金融》业务作业双缺失,联邦银挨罚200万元

2019-08-30 11:32:21 科技177℃

  《金融》业务作业双缺失,联邦银挨罚200万元 "金管会公布最新裁罚案,指出联邦银行在办理存款客户线上申办信託帐户时,作业程序有内控缺失,且子公司联邦国际租赁办理利害关係人交易时亦违反内规,依违反银行法规定核处200万元罚锾、并给予纠正。银行局副局长庄琇媛指出,联邦银在存款户线上申办信託帐户时,未按洗钱防治办法规定再做一次客户风险等级评估,相关户数约近30户,有未妥适建立内控制度,不利于辨识、衡量、监控洗钱风险管理作业执行缺失,对此核处200万元罚锾。金管会公布最新裁罚案,指出联邦银行在办理存款客户线上申办信託帐户时,作业程序有内控缺失,且子公司联邦国际租赁办理利害关係人交易时亦违反内规,依违反银行法规定核处200万元罚锾、并给予纠正。银行局副局长庄琇媛指出,联邦银在存款户线上申办信託帐户时,未按洗钱防治办法规定再做一次客户风险等级评估,相关户数约近30户,有未妥适建立内控制度,不利于辨识、衡量、监控洗钱风险管理作业执行缺失,对此核处200万元罚锾。其次,联邦银子公司联邦国际租赁购买关係人联邦投信发行的债务组合基金,因应IFRS新制上路为实现获利,于2017年底卖出后再买回,但此决策未按办理大额利害关係人交易内规,没有上报母公司联邦银核准即办理,有妨碍健全经营之虞,对此核处纠正。">

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